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青島偉隆閥門股份有限公司
2021 年度監(jiān)事會工作報告
2021 年度，青島偉隆閥門股份有限公司（以下簡稱“公司”） 監(jiān)事會根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》以及公司《監(jiān)事會議事規(guī)則》等相關法律、法規(guī)的有關規(guī)定，從切實維護公司利益和廣大中小股東權益出發(fā)，認真履行監(jiān)督職責?，F(xiàn)將監(jiān)事會在本年度的主要工作報告如下：
一、監(jiān)事會組成及工作概述
1、監(jiān)事會組成
公司監(jiān)事會由3 名監(jiān)事組成（其中 2 名股東代表監(jiān)事， 1 名職工代表監(jiān)事），設監(jiān)事會主席 1 名。
2、監(jiān)事會工作概述
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會按照《公司法》和《公司章程》等規(guī)定，認真履行了監(jiān)督職能。監(jiān)事會成員均參加了歷次監(jiān)事會會議，審議各項議案；列席股東大會，接受股東及股東代表的質(zhì)詢；列席董事會會議，對董事會審議的事項進行監(jiān)督，對公司重大事項進行核查，對公司的經(jīng)營管理、財務狀況、關聯(lián)交易、董事及高級管理人員履職情況等事項進行監(jiān)督，促進公司規(guī)范運作，維護公司及全體股東權益。
二、監(jiān)事會會議及決議情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開了8次會議，具體情況如下：
1、第三屆監(jiān)事會第十七次會議
2021 年 3月1日，公司召開了第三屆監(jiān)事會第十七次會議，公司全體監(jiān)事出席了本次會議。會議審議通過《關于選舉公司第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事的議案》。
2、第四屆監(jiān)事會第一次會議
2021 年3月22日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第一次會議，公司全體監(jiān)事出席了本次會議。會議審議通過了《關于選舉公司第四屆監(jiān)事會主席的議案》。
3、第四屆監(jiān)事會第二次會議
2021 年4月28日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第二次會議，公司全體監(jiān)事出席了本次會議。會議審議通過了以下議案：
(1)《關于2020年度監(jiān)事會工作報告的議案》；
(2)《關于公司2020年年度報告及其摘要的議案》；
(3)《關于2020年度財務決算報告的議案》；
(4)《關于2021年度財務預算報告的議案》；
(5)《關于2020年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預案的議案》；
(6)《關于2020年度募集資金存放與使用情況專項報告的議案》；
(7)《關于2020年度內(nèi)部控制評價報告的議案》；
(8)《關于續(xù)聘2021年度審計機構的議案》；
(9)《關于繼續(xù)使用閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》；
(10)《關于公司及子公司擬向金融機構申請綜合授信額度的議案》；
(11)《關于會計政策變更的議案》；
(12)《關于公司2021年度第一季度報告全文及正文的議案》；
4、第四屆監(jiān)事會第三次會議
2021年8月 26 日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第三次會議，公司全體監(jiān)事出席了本次會議。會議審議通過了以下議案：
（1）《關于<公司2021年半年度報告及其摘要>的議案》；
（2）《關于增加經(jīng)營范圍、變更注冊資本并修訂<公司章程>的議案》；
（3）《關于會計政策變更的議案》；
5、第四屆監(jiān)事會第四次會議
2021年9 月28日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第四次會議，公司全體監(jiān)事出席了本次會議。會議審議通過了以下議案：
（1）《關于<公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要>的議案》；
（2）《關于<公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》；
（3）《關于核查<公司2021年限制性股票激勵計劃之激勵對象名單>的議案》；
6、第四屆監(jiān)事會第五次會議
2021年10 月 27日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第五次會議，公司全體監(jiān)事出席了本次會議。會議審議通過了以下議案：
（1）《關于公司<2021年第三季度報告>的議案》；
（2）《關于調(diào)整公司2021年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》；
（3）《關于向2021年限制性股票激勵計劃激勵對象授予限制性股票的議案》；
（4）《監(jiān)事會關于公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單（調(diào)整后）的核查意見》；
（5）《關于修訂<監(jiān)事會議事規(guī)則>的議案》；
7、第四屆監(jiān)事會第六次會議
2021年11 月 24日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第六次會議，公司全體監(jiān)事出席了本次會議。會議審議通過了以下議案：
（1）《關于2018年限制性股票激勵計劃第三個解鎖期解鎖條件成就的議案》；
（2）《關于調(diào)整限制性股票回購價格的議案》；
（3）《關于回購注銷部分限制性股票的議案》；
（4）《關于變更公司注冊資本與修改<公司章程>的議案》；
8、第四屆監(jiān)事會第七次會議
2021年12 月 10日，公司召開了第四屆監(jiān)事會第七次會議，公司全體監(jiān)事出席了本次會議。會議審議通過了《關于轉(zhuǎn)讓全資子公司部分股權的議案》。
三、 監(jiān)事會對 2021 年度公司有關事項的監(jiān)督情況及核查意見
四、 2021 年度公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事嚴格依據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》等有關法律法規(guī)賦予的職權，通過列席公司股東大會、董事會等多種形式，全面了解和掌握公司總體運營狀況，認真履行監(jiān)督及其他各項職能。監(jiān)事會對 2021 年度公司有關事項的監(jiān)督情況以及核查意見如下：
五、 1、 公司依法運作情況
六、 公司監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》等有關規(guī)定，認真履行職責，列席公司董事會會議，積極參加股東大會，對公司股東大會召集召開程序的合法性、審議事項的合法性、董事會對股東大會決議事項的執(zhí)行情況、內(nèi)控制度的建立情況、高級管理人員各項職權的履行情況進行了監(jiān)督。監(jiān)事會認為：公司董事會能夠認真履行《公司法》和《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等所賦予的各項職權，全面落實股東大會的各項決議，公司已經(jīng)建立了較為完善的內(nèi)部控制制度，公司高級管理人員認真履行各自的職權，認真貫徹董事會決議，公司董事、高級管理人員忠于職守，勤勉盡責，沒有違反《公司章程》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司利益和中小投資者利益的行為。
七、 2、公司財務情況
八、 公司監(jiān)事會通過聽取公司財務負責人的專項匯報、審議公司財務報表、審查會計師事務所審計資料等方式，對公司財務運作情況進行檢查、監(jiān)督。公司財務內(nèi)控制度健全，財務運作規(guī)范、有效，公司定期財務報告真實、準確、完整地反映了公司的財務狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。公司審計機構和信會計師事務所（特殊普通合伙）對本公司2021 年度財務報告出具了標準無保留意見的審計報告，審計報告真實、公允地反映了公司 2021年度的財務狀況和經(jīng)營成果。
九、 4、關聯(lián)交易情況
十、 報告期內(nèi)，公司未發(fā)生關聯(lián)交易事項，不存在違法違規(guī)交易的情形
5、對外擔保情況
報告期內(nèi)，公司未發(fā)生對外擔保事項，不存在違法違規(guī)擔保的情形。
6、內(nèi)部控制制度的建設和運行情況
監(jiān)事會對公司《2021 年度內(nèi)部控制自我評價報告》及公司內(nèi)部控制管理的建設和運行情況進行了詳細、全面的審核。 經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：公司已建立了較為健全的內(nèi)部控制體系，制訂了較為完善、合理的內(nèi)部控制制度，公司的內(nèi)控制度符合國家有關法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求。董事會出具的公司《2021 年內(nèi)部控制自我評價報告》客觀地反映了公司的內(nèi)部控制情況。
7、 2021年度定期報告
公司監(jiān)事會對 2021 年度的定期報告進行了審核，經(jīng)審核監(jiān)事會認為:董事會編制和審核公司 2021年度報告的程序符合法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，報告內(nèi)容真實、準確、完整地反映了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
8、內(nèi)幕信息知情人管理制度實施情況
公司已經(jīng)建立了較為完善和完整的內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，符合國家相關法律法規(guī)要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營管理實際需要，并能得到有效的執(zhí)行，內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的建立對公司未公開信息的傳遞、報送、管理和使用各環(huán)節(jié)起到了較好的風險防范和控制作用，有效地保護了投資者特別是中小投資者的利益。
四、2022 年度監(jiān)事會工作計劃
公司監(jiān)事會將堅決貫徹公司既定的戰(zhàn)略方針，嚴格遵照中國證監(jiān)會頒布的法律法規(guī)和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》、《公司章程》等有關規(guī)章制度賦予監(jiān)事會的職責，正確行使監(jiān)事會職能，督促公司規(guī)范運作，完善公司法人治理結構。同時，監(jiān)事會將會繼續(xù)加強監(jiān)督職能，依法列席、出席公司董事會和股東大會，及時掌握公司重大決策事項，并監(jiān)督促進各項決策程序的合法性，通過對公司生產(chǎn)經(jīng)營情況 以及財務狀況的監(jiān)督檢查，進一步加強內(nèi)控制度，防范經(jīng)營風險， 為維護股東和公司的利益及促進公司的可持續(xù)發(fā)展而努力工作。監(jiān)事會將積極適應公司的發(fā)展要求， 拓展工作思路， 謹遵誠信原則， 加強監(jiān)督力度， 以切實維護和保障公司及股東利益不受侵害為己任， 忠實、勤勉地履行監(jiān)督職責， 扎實做好各項工作， 以促進公司更好更快的發(fā)展。
青島偉隆閥門股份有限公司
監(jiān)事會
2022年 4 月27日